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　　12月12日，國泰君安發布《關于本次交易相關內幕信息知情人買賣股票情況的自查報告的公告》，披露了國泰君安換股吸收合并海通證券事項中，相關知情人買賣股票的情況。本次交易的獨立財務顧問、法律顧問均出具了核查意見，認為相關機構及人員買賣股票的行為不構成內幕交易，不會對本次交易構成實質性法律障礙。

　　公告稱，本次內幕信息知情人買賣股票情況的自查期間為國泰君安、海通證券首次披露本次交易事項或就本次交易申請股票停牌（孰早）前六個月至《國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關聯交易報告書（草案）》首次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期間。

　　公告顯示，有11位納入本次交易內幕信息知情人范圍的主體在自查期間買賣國泰君安和/或海通證券A股股票，包括周洋（海通證券境外法律顧問高偉紳律師行顧問律師呂娜的配偶）、孫加華（國泰君安法律顧問北京市海問律師事務所律師孫奕的父親）、韓志達（國泰君安副總裁）、趙宏（國泰君安總審計師）等。

　　其中，韓志達于2024年7月17日起擔任國泰君安高級管理人員，趙宏于2024年10月30日起擔任國泰君安高級管理人員，相關交易均發生在任職之前，且均為任職前賣出相關股票。

　　上述知情人均表示，在自查期間買賣證券股票的行為，純屬個人投資行為或是基于個人的資金需求而進行的操作，與本次重大資產重組無關，不存在利用本次重大資產重組的內幕信息進行交易的情形。

　　公告還披露了相關機構買賣國泰君安和/或海通證券A股股票情況，涉及國泰君安、海通證券、東方證券（國泰君安的獨立財務顧問）、中銀證券（海通證券的獨立財務顧問）的資產管理業務賬戶、自營業務賬戶等。

　　上述機構均表示，公司已經制定并執行信息隔離管理制度，在存在利益沖突的業務之間設置了隔離墻，防止內幕信息不當流通。前述股票買賣行為與本次重大資產重組不存在關聯關系，不涉及利用內幕信息進行交易的情形。

　　值得注意的是，本次交易的獨立財務顧問、法律顧問均對上述情況出具了核查意見。

　　本次交易的國泰君安獨立財務顧問東方證券認為：基于本次交易的內幕信息知情人核查范圍及相關機構和人員的自查情況，并在上述內幕信息知情人出具的自查報告、相關說明與承諾以及訪談確認信息真實、準確、完整的前提下，上述相關機構及人員在自查期間買賣國泰君安和/或海通證券A股股票的行為不構成內幕交易行為，其買賣股票行為不會對本次交易構成實質性法律障礙。

　　本次交易的特聘專項法律顧問北京市海問律師事務所認為：基于本次交易的內幕信息知情人核查范圍及相關機構和人員的自查情況，并在上述內幕信息知情人出具的自查報告、相關說明與承諾以及訪談確認信息真實、準確、完整的前提下，上述相關機構及人員在自查期間買賣國泰君安和/或海通證券A股股票的行為不構成內幕交易行為，其買賣股票行為不會對本次交易構成實質性法律障礙。